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SEC、ニューヨークの投資アドバイザーZoe Financialを利益相反の不開示で告発
米国証券取引委員会（SEC）は本日、ニューヨークに拠点を置く投資顧問会社Zoe Financial Inc.との和解を発表しました。同社は、利益相反に関する重要な事実を顧客および潜在顧客に適切かつ公平に開示しなかったとして告発されていました。
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米証券取引委員会（SEC）は、投資顧問が2年間、政府顧客に有償の助言サービスを提供することを禁じる「ペイ・トゥ・プレイ」規則の撤廃を提案した。
米証券取引委員会（SEC）は、投資顧問が2年間、政府顧客に有償の助言サービスを提供することを禁じる「ペイ・トゥ・プレイ」規則の撤廃を提案した。
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米証券取引委員会（SEC）は、個人投資家のプライベート市場へのアクセスを拡大し、投資アドバイザーがより幅広い顧客から成功報酬を受け取ることを可能にする計画を準備している。
米証券取引委員会（SEC）は、個人投資家のプライベート市場へのアクセスを拡大し、投資アドバイザーがより幅広い顧客から成功報酬を受け取ることを可能にする計画を準備している。
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SEC、ニューヨークの投資アドバイザーZoe Financialを利益相反の不開示で告発
米国証券取引委員会（SEC）は本日、ニューヨークに拠点を置く投資顧問会社Zoe Financial Inc.との和解を発表しました。同社は、利益相反に関する重要な事実を顧客および潜在顧客に適切かつ公平に開示しなかったとして告発されていました。
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米証券取引委員会（SEC）は、投資顧問が2年間、政府顧客に有償の助言サービスを提供することを禁じる「ペイ・トゥ・プレイ」規則の撤廃を提案した。
米証券取引委員会（SEC）は、投資顧問が2年間、政府顧客に有償の助言サービスを提供することを禁じる「ペイ・トゥ・プレイ」規則の撤廃を提案した。
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米証券取引委員会（SEC）は、個人投資家のプライベート市場へのアクセスを拡大し、投資アドバイザーがより幅広い顧客から成功報酬を受け取ることを可能にする計画を準備している。
米証券取引委員会（SEC）は、個人投資家のプライベート市場へのアクセスを拡大し、投資アドバイザーがより幅広い顧客から成功報酬を受け取ることを可能にする計画を準備している。
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