Svmuu讯 香港証券先物委員会（SFC）は本日、書簡を発行し、口座開設及び顧客関係維持の際に実施すべき監視措置を明記した。この書簡は、SFCが12の証券ブローカーにおける口座開設手続きを調査した後に発行されたものである。この調査では、口座開設書類のデューデリジェンス不足、口座開設プロセスにおける疑わしい書類や偽造書類の受理、海外仲介業者とのクロスボーダー代理関係管理における脆弱性など、複数の重大な欠陥が特定された。
SFCは、顧客口座が疑わしい取引や不正取引に悪用される可能性、それによりマネーロンダリングやテロ資金供与のリスクが高まることを深刻に懸念している。SFCは、すべての認可法人に対し、実行可能な限り速やかに内部調査を実施し、口座開設時に疑わしい書類や偽造書類が受理された形跡がないかを検出するよう求めている。
SFCはまた、中国本土の投資家向けに口座を開設・管理する認可法人向けの追加措置を列挙している。これらの追加措置には、疑わしい書類や偽造書類で開設された投資口座の閉鎖、残高ゼロの休眠投資口座の閉鎖、新規投資口座開設時の投資家からの書面による宣誓書の取得、ならびに決済及び資金引出は、資格のある銀行において顧客自身の名義で保有される銀行口座を通じてのみ行うことの要求が含まれる。(金十)