Svmuu訊 香港證監會今天發出通函，列明在開立帳户及維持客户關係時應實施的監控措施。該通函是在證監會對 12 家證券經紀行的開户作業手法進行檢視後發出的。有關檢視識別出多項重大缺失，包括開户文件的盡職審查不足，在開户過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關係方面的弱點。
證監會對客户帳户有可能遭不當使用來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注。證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳户。
證監會亦列出持牌法團在為內地投資者開立和管理有關帳户方面的額外措施。這些額外措施包括關閉以可疑或偽造文件開立的投資帳户，關閉零結餘不動投資帳户，以及在開立新的投資帳户時，須取得投資者書面聲明，並要求在結算及資金提存時只可透過以客户本身的名義在合資格銀行持有的銀行帳户進行。(金十)