米国証券取引委員会(SEC)は、ニューヨーク在住のアンドリュー・スパベンタ氏と、彼が所有・管理する3つの事業体に対し、詐欺およびその他の違反で告発しました。彼らは、未登録のプライベートファンド証券発行を行い、新規株式公開(IPO)前の投資詐欺において、個人投資家から7,400万ドルを騙し取ったとされています。