Svmuu讯 澳大利亚联邦法院判令币安澳大利亚衍生品部门(即 Oztures Trading Pty Ltd)支付 1000 万澳元(约 690 万美元)罚款。该实体在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间,将超过 85%的本地客户错误归类为批发投资者,导致 524 名零售客户在缺乏法定消费者保护的情况下接触高风险加密衍生品,造成约 866 万澳元(约 590 万美元)交易亏损及 390 万澳元(约 270 万美元)费用损失。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)主席 Joe Longo 表示,币安未建立基本合规审查机制,错误批准了数百份批发投资者申请。据法庭提交的事实陈述书,币安承认在客户准入流程中存在缺陷,允许申请者无限次重复参加资格测试直至通过,且高级合规人员对申请材料的审核不足。
币安共承认六项违规行为,包括未向零售客户提供产品披露声明、未进行目标市场评估、未维护合规的内部争议解决系统等。该罚款系在 ASIC 此前监督的约 1310 万澳元(约 900 万美元)客户赔偿之外另行处以。该实体的澳大利亚金融服务牌照已于 2023 年 4 月被注销。
币安澳大利亚衍生品部门因合规及客户准入违规被罚690万美元
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