幣安澳大利亞衍生品部門因合規及客户准入違規被罰690萬美元
Svmuu訊 澳大利亞聯邦法院判令幣安澳大利亞衍生品部門(即 Oztures Trading Pty Ltd)支付 1000 萬澳元(約 690 萬美元)罰款。該實體在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間,將超過 85%的本地客户錯誤歸類為批發投資者,導致 524 名零售客户在缺乏法定消費者保護的情況下接觸高風險加密衍生品,造成約 866 萬澳元(約 590 萬美元)交易虧損及 390 萬澳元(約 270 萬美元)費用損失。 澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)主席 Joe Longo 表示,幣安未建立基本合規審查機制,錯誤批准了數百份批發投資者申請。據法庭提交的事實陳述書,幣安承認在客户准入流程中存在缺陷,允許申請者無限次重複參加資格測試直至通過,且高級合規人員對申請材料的審核不足。 幣安共承認六項違規行為,包括未向零售客户提供產品披露聲明、未進行目標市場評估、未維護合規的內部爭議解決系統等。該罰款系在 ASIC 此前監督的約 1310 萬澳元(約 900 萬美元)客户賠償之外另行處以。該實體的澳大利亞金融服務牌照已於 2023 年 4 月被註銷。
來源:Odaily · 原文連結
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