ここ最近、中国銀行間市場取引業者協会は、関連業務の検査および自主規制調査の過程において、一部の機関において内部統制が欠如し、コンプライアンスおよびリスク管理が形骸化していること、また一部の機関が要求通りに債券取引記録を保存していないという問題が比較的広く見受けられることを発見した。これは取引の実態を正確に把握することを著しく阻害し、効果的な監督管理や違法・規則違反行為の取り締まりに悪影響を及ぼしている。こうした状況を受け、当協会は関連する違反行為に対する懲戒措置を強化する。以下の問題を抱える機関に対しては、厳格かつ重く対処し、具体的な違反行為の情状に応じて相応の自主規制処分を科す。具体的には以下の通りである。一、規定に基づき債券取引記録の保存に関する内部統制制度を確立・整備していないこと；二、コンプライアンス・リスク管理が形骸化し、債券取引記録の保存に関する内部統制制度を有効に実施していないこと；三、債券取引記録が規定通りに全過程にわたって保存されていないこと；四、重大な違法・規則違反の疑いがある取引について、取引の実態を再現するための完全な取引記録を提供できないこと；五、その他、債券取引記録の保存に関する要件に違反する行為。（中国銀行間市場取引商協会）