SEC
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美国CFTC与SEC就统一投资组合保证金制度征求公众意见
Svmuu讯 美国商品期货交易委员会 CFTC 与美国证券交易委员会 SEC 联合发布文件,就证券、证券型掉期、期货、掉期及相关头寸的投资组合保证金与交叉保证金监管框架进一步协调征求公众意见。征求意见重点包括现有投资组合保证金模型与实践、客户保护、交叉保证金与跨品种冲抵、资本与保证金及抵押品处理、清算机构与清算组织安排,以及技术与运营实施等,评论期为文件在《联邦纪事》刊登后 60 天内。
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马斯克拿下7800亿天价薪酬
Svmuu讯 根据美国证券交易委员会(SEC)的一份新文件,马斯克已行使了其 2018 年特斯拉 CEO 薪酬方案的全部权利,获得了 3.04 亿股股票,账面收益约为 1160 亿美元(约合人民币 7800 亿元)。不过,上述股票将被锁定至 2028 年。届时,马斯克才能出售这些股票。(CLS)
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美SEC专员Hester Peirce谈永续合约、预测市场监管:强调自托管与金融隐私原则
Svmuu讯 美国证券交易委员会(SEC)专员 Hester Peirce 就永续合约、预测市场及数字资产监管未来发表观点,整体基调偏积极开放。Hester Peirce 回顾已酝酿约 20 年的 Rule 611 交易穿透提案,指出所谓“创新豁免”机制将被有意设定为严格且有限,以平衡市场创新与投资者保护。 Hester Peirce 表示,对代币化证券、永续合约及预测市场等新型金融产品应采取更清
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Svmuu早报
1.美股收盘 AI 概念股普跌,Marvell 跌超 9.78%; 2.SEC 主席:SEC 正改革上市公司监管框架,使 IPO 更易于普通投资者参与; 3.伊利诺伊州将成全美首个征收数字资产交易税的州,预计 2027 年生效; 4.Bitmine 5 小时前买入 2 万枚 ETH,距 5% 持仓目标仍差 38 万枚 ETH; 5.“1011 内幕巨鲸”清仓 184,102 枚 HYPE,获利 2
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SEC主席:SEC正改革上市公司监管框架,使IPO更易于普通投资者参与
Svmuu讯 美国证券交易委员会 SEC 主席 Paul Atkins 表示,该机构正在改革上市公司监管框架,使 IPO 更易于普通投资者参与。
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SK Hynix ADR预计7月中旬后上市,发行对应股权价值最高达270亿美元
Svmuu讯 Citrini 分析师 jukan 在 X 平台发文表示,据韩国媒体报道,SK Hynix ADR 上市流程已进入最后阶段,仅剩 SEC 批准。韩国媒体援引知情人士称,ADR 上市目前预计将在 7 月中旬后进行,而非 8 月初。最终发行规模预计约占 SK Hynix 流通在外股份的 2.5%。按当前估值计算,ADR 发行对应的基础股权价值最高可达 270 亿美元。由于该交易可能完全采
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Marvell CFO出售逾20万股股份,套现约6,000万美元
Svmuu讯 美国芯片设计公司 Marvell Technology($MRVL)首席财务官 Willem Meintjes 近日向美国证券交易委员会(SEC)提交 Form 144,申报出售 207,329 股普通股,预计套现金额约 6,013 万美元,成交均价为每股 290.03 美元。 此次出售占其当前持仓约 48%,为非计划性出售,由摩根士丹利美邦代为执行,交易将于纳斯达克(NASDAQ)
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Benchmark:美SEC NMS改革或成今年最关键加密监管变量
Svmuu讯 研究机构 Benchmark Equity Research 指出,美国证券交易委员会(SEC)6 月 11 日提出的市场结构改革方案,可能是今年对美国加密行业影响最深远的监管举措之一。该提案拟废除《Regulation NMS》中的 Rule 611 与 Rule 610(e),这两项自 2005 年起约束美股交易路由与执行的核心规则,被认为长期限制了代币化股票与链上交易的发展空间
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SEC拟推出代币化创新豁免政策,前SEC律师称仍较难逆转
Svmuu讯 美国 Securities and Exchange Commission 即将推出面向代币化的“innovation exemption”政策,但该政策预计不会处于该机构政策耐久性层级的最高等级。 前 SEC 律师表示,该机构豁免相关活动适用证券法的权力仍较难被逆转,不过 SEC 领导层称,这项初始政策将范围较窄且有时间限制。(CoinDesk)
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Galaxy研究主管:SEC拟废除Reg NMS核心规则,或为代币化股票与链上AMM扫清障碍
Svmuu讯 Galaxy 研究主管 Alex Thorn 发文表示,美国证券交易委员会(SEC)拟废除《全国市场体系条例》(Reg NMS)中的第 611 条“订单保护规则”及第 610(e)条规则,此举可能成为代币化股票发展的重要转折点。 Thorn 指出,611 条规则要求交易必须遵循全市场最优报价(NBBO),而 AMM 无法实时路由订单、接入低延迟市场数据或因其他交易所存在更优报价而暂停
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美参议员寻求证交会推迟SpaceX的IPO
Svmuu讯 美国参议员沃伦呼吁美国证券交易委员会会(SEC)推迟 SpaceX 的 IPO,沃伦寻求美 SEC 对 SpaceX IPO 进行审查。(金十)
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SK海力士据悉最早将于8月在美国上市
Svmuu讯 知情人士透露,SK 海力士计划最早于 8 月在美国上市。美国证券交易委员会(SEC)很可能在 6 月 22 日当周批准 SK 海力士的美国存托凭证(ADR)上市申请。SK 海力士在一份声明中表示:“SK 海力士计划在 2026 年内发行美国存托凭证(ADR),但包括规模和时间在内的具体细节尚未确定。”SK 海力士于 3 月宣布已秘密提交在美国上市申请。一位消息人士当时称,此次发行可能
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灰度提交Grayscale Canton ETF注册申请
Svmuu讯 灰度(Grayscale)于 6 月 5 日向美国证券交易委员会(SEC)提交 S-1 注册声明,计划推出 Grayscale Canton ETF。 据披露,Grayscale Canton ETF 为一只现货 ETF,具体产品细节尚待进一步公布。
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美国最高法院支持美SEC加强追回非法收益的权力
Svmuu讯 据市场消息:美国最高法院支持美国证券交易委员会(SEC)关于其拥有广泛权力、可通过“追缴非法所得”追回违法利润的主张。(金十)
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Polymarket“SpaceX将在其IPO中募资700亿-800亿美元”概率现报88%,日内上涨20%
Svmuu Seer 先知频道监测显示, Polymarket 上“SpaceX 将在其 IPO 中募资 700 亿-800 亿美元”概率现报 88%,日内上涨 20%。 该市场按 SpaceX IPO 定价时募集的总资金结算,依据 SEC 最终招股说明书披露的数据。超额配售选择权股份不计入,私人二级交易不计入。若募集金额恰在区间分界点,按高档结算;若未在 2026 年 12 月 31 日前完成
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美国CFTC废除和解协议不得否认政策,与SEC政策保持一致
Svmuu讯 美国商品期货交易委员会(CFTC)废除了自 1998 年起实施的“不得否认”政策。该政策此前禁止 CFTC 在被告否认指控的情况下接受诉讼和解。CFTC 主席 Mike Selig 表示,废除该政策是因其可能造成委员会试图屏蔽批评的错误印象。Selig 指出,近三十年来,CFTC 一直拒绝和解,除非被告承诺不公开否认指控。此次调整使 CFTC 与 SEC 等政府监管机构保持一致,SE
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SEC将数字资产列为2030年前战略重点,计划明确区块链等监管框架
Svmuu讯 Bitcoin News 在 X 平台发文表示,SEC 已将数字资产列为 2030 年前的战略重点,呼吁为区块链、代币化、托管、交易、质押和加密市场基础设施建立明确监管框架。SEC 表示,区块链技术有潜力革新美国金融基础设施,并承认创新发展已超出现有监管。该计划还要求更清晰划分 SEC 与 CFTC 的监管边界,这是 Bitcoin 和更广泛数字资产行业的关键议题。经过多年监管不确定
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“新股神”Serenity:发现针对SIVE的虚假信息传播网络,将提交SEC调查
Svmuu讯 “新股神”Serenity 发文表示,其近期发现一个由数十个账户组成的“机器人农场”,过去几天持续传播有关 SIVE 的虚假信息。 Serenity 称,这些账户此前曾参与包括 Alchemy Pay 在内的部分亚洲项目营销活动,或为新购买的 X 平台账号。相关账户历史活跃度较低,但近期集中发布关于出售 SIVE 持仓的负面内容,并反复建议其他投资者卖出。其还表示,部分账户被发现使用
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Anthropico已向美国证券交易委员会秘密提交IPO申请
Svmuu讯 据市场消息:Anthropico 已向美国证券交易委员会秘密提交 IPO 申请。
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SEC指控Privvy创始人涉嫌1230万美元加密货币投资诈骗
Svmuu讯 美国证券交易委员会(SEC)指控 Privvy 创始人 Nathan Fuller 涉嫌一起涉案金额达 1230 万美元的加密货币投资诈骗案。 Nathan Fuller 向投资者宣称其专有的基于 AI 的机器人能自动扫描加密货币交易平台,通过高频套利捕捉价格缺口,并承诺在 30 至 45 天内获得 40%至 50%的回报,或在 21 天内获得超 100%的保证收益。SEC 称,仅约
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美SEC起诉得州男子涉加密交易骗局,涉案金额达1230万美元
Svmuu讯 美国证券交易委员会(SEC)宣布起诉得州居民 Nathan Fuller,指控其通过虚假“AI 加密交易机器人”项目向约 150 名投资者非法募集约 1230 万美元。 SEC 指出,Fuller 自 2022 年 10 月至 2024 年中期期间,通过 Privvy Investments LLC 及 Gateway Digital Investments 名义出售加密投资合资权益
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Paxos获SEC清算机构注册批准
Svmuu讯 区块链基础设施平台及稳定币发行商 Paxos 表示,其子公司 Paxos Securities Settlement Company 已获得美国 SEC 清算机构注册,获准在美国作为中央证券存管机构提供清算和结算服务。 SEC 曾于 2019 年 10 月向 Paxos 发出不采取行动函,允许其试点基于区块链的美国股票结算服务,该服务于 2020 年 2 月上线。Paxos 表示,该
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SEC将为数字资产市场提供亟需明确指引
Svmuu讯 SEC 主席 Paul Atkins 在 X 平台发文表示,长期以来,SEC 与新技术和创新脱节,迫使企业家将业务转移至海外。那个时代已经结束。在特朗普总统领导下,SEC 正与行政部门及国会合作,为数字资产市场提供亟需的明确指引。
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美国证券交易委员会主席阿特金斯支持《透明度法案》,并承诺无论该法案最终结果如何,都将推动制定关于加密货币发行、过户代理现代化及托管方面的监管规则
美国证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯敦促国会推进一项名为《清晰法案》(Clarity Act)的加密货币市场结构法案,但同时明确表示,无论该法案最终结果如何,该机构的加密货币监管议程都将照常推进。 阿特金斯重点强调了构成美国证券交易委员会“加密项目”(Project Crypto)监管举措基础的三个领域: 拟议的《加密资产条例》(Regulation Crypto Assets)、对过户
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MSCI调查:71%的理财顾问计划在两年内增加主动型ETF的持仓
《2026年ETF情报调查》覆盖了美国和欧洲的450名理财顾问,该调查还发现,其中87%的人已经投资于主动型ETF。监管机构今年早些时候为此扫清了障碍,美国证券交易委员会(SEC)于3月批准了一项豁免措施,允许经纪交易商交易多类别基金的ETF份额。
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WisdomTree首席运营官Lilien Jarrett于9月9日出售3万股公司股票,价值73.7万美元
根据最新披露的美国证券交易委员会(SEC)文件,WisdomTree(NYSE:WT)总裁兼首席运营官Lilien Jarrett于2026年9月9日出售了3万股公司普通股,交易价值73.7万美元。此次出售是根据其于2025年11月24日采纳的10b5-1交易计划进行的非酌情交易,属于例行操作。交易后,Jarrett仍直接持有1,080,245股股票,占其此前持股的97%。
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京东.com旗下子公司就“虚假交易”一事同意向美国证券交易委员会支付50万美元
中国电商企业京东.com Inc.旗下的一家子公司同意支付50万美元,以了结美国证券交易委员会(SEC)对其提出的指控。该指控称,该公司自2022年10月起,为达成多个季度的营收目标,进行了一系列“虚假交易”。
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美国与英国主要金融监管机构于9月3日举行中央对手方处置桌面演习
美国证券交易委员会(SEC)、联邦存款保险公司(FDIC)、商品期货交易委员会(CFTC)、美联储理事会以及英格兰银行的高级官员于2026年9月3日举行了一次桌面演习,讨论中央对手方(CCP)的处置问题。
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CME集团宣布将于12月7日推出美国证券交易委员会注册的CME证券清算业务,以扩大美国国债市场的交易容量
全球领先的衍生品交易市场CME集团今日宣布,将于12月7日成立CME证券清算公司(CME Securities Clearing Inc.)。 这家新成立的、在美国证券交易委员会(SEC)注册的清算所将与CME集团现有的FICC跨保证金合作关系并行运作,旨在扩大美国国债市场的清算能力、选择范围和资本效率。
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Citadel Securities敦促美国证券交易委员会(SEC)接管与上市公司挂钩的预测市场合约监管权
Citadel Securities敦促美国证券交易委员会(SEC)接管与上市公司挂钩的预测市场合约监管权
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Defiance ETFs向美国证券交易委员会(SEC)提交申请,拟推出“小时重置”杠杆ETF,追踪Meta、英伟达等热门科技股
该系列基金旨在将收益计算周期从一个交易日缩短至数小时,通过互换合约或期权维持约两倍于标的证券的敞口,并在每个交易日内进行六次再平衡。此举正值全球监管机构持续收紧对杠杆ETF产品审查之际,若获批将为活跃交易者提供更精细的盘中方向性押注工具,但也将进一步放大波动风险。
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美国证券交易委员会(SEC)提案可能放宽私募股权(PE)政治捐款限制
美国证券交易委员会(SEC)提案可能放宽私募股权(PE)政治捐款限制
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Unusual Machines首席财务官Brian Hoff于8月20日出售11,413股公司股票,价值约29.7万美元
根据美国证券交易委员会(SEC)最新披露的Form 4文件,无人机公司Unusual Machines (NYSEMKT:UMAC)首席财务官Brian Hoff于2026年8月20日出售了11,413股公司普通股,交易总价值约为29.7万美元。此次出售使其持股比例减少3%,交易完成后,Hoff仍直接持有约34.1万股股票,按当日收盘价计算价值约890万美元。该交易被分析认为属于常规操作,不应被过
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Coinbase 正寻求美国证券交易委员会的批准,以便向美国投资者提供全天候杠杆股票交易服务
Coinbase Global Inc. 正采取初步监管措施,允许美国投资者在不直接持有股票的情况下进行杠杆化、全天候的股票交易,旨在将一种流行的加密货币交易方式引入传统金融市场。
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Ondo敦促美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)将美股永续合约引入美国本土,认为现有证券法可容纳
Ondo敦促美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)将美股永续合约引入美国本土,认为现有证券法可容纳
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Grayscale、a16z 和 CCI 敦促美国证券交易委员会避免对新型 ETF 实施一刀切的限制,主张遵循现行分类规则,并加快审批流程、提高审批透明度
Grayscale、a16z 和 CCI 敦促美国证券交易委员会避免对新型 ETF 实施一刀切的限制,主张遵循现行分类规则,并加快审批流程、提高审批透明度
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Hyperliquid Strategies将股权融资额度从10亿美元扩大至25亿美元
数字资产金库公司Hyperliquid Strategies根据其最新的美国证券交易委员会(SEC)备案文件,将其与Chardan Capital Markets的承诺股权融资额度从10亿美元增加到25亿美元。截至6月30日,该公司已售出约6.47亿美元的股份。此举将允许Hyperliquid Strategies向Chardan出售新发行的普通股,以筹集资金发展其金库。Hyperliquid S
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美国证券交易委员会(SEC)正准备一项计划,旨在扩大散户投资者进入私募市场的渠道,并允许投资顾问向更广泛的客户收取业绩费。
美国证券交易委员会(SEC)正准备一项计划,旨在扩大散户投资者进入私募市场的渠道,并允许投资顾问向更广泛的客户收取业绩费。
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美国加密行业立法前景不明,参议院将于9月15日对《Clarity Act》进行关键程序性投票
加密行业进入9月,其最重要的立法押注《Clarity Act》前景不明朗,行业对该法案在2026年通过的信心不足。该法案旨在为加密货币建立监管框架,划分美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的监管权限,并加强反洗钱保护。尽管美国总统特朗普和加密高管努力推动,但许多行业参与者认为法案通过希望渺茫。未解决的问题包括稳定币奖励以及与特朗普及其家族加密利益相关的道德条款。不过,即便法
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Sonos首席财务官Casey Saori出售近2.5万股公司股票,价值超40万美元
根据美国证券交易委员会(SEC)近期披露的Form 4文件,Sonos(纳斯达克股票代码:SONO)首席财务官Casey Saori于8月14日出售了24,518股普通股,价值超过40万美元。此次交易并非自由裁量行为,而是为了支付股权奖励归属和结算相关的税款,属于预先确定的安排,并非高管在公开市场上的主动减持。交易完成后,Casey Saori仍直接持有220,790股Sonos股票,约占公司已发
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美国证券交易委员会和商品期货交易委员会第四次推迟对冲基金披露截止日期至7月1日
美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)周一表示,已第四次推迟对冲基金的额外披露要求(即Form PF)的提交截止日期至7月1日。这些披露旨在向机构提供市场动荡期间公司财务状况的信息,以帮助官员了解可能导致系统性金融风险的市场状况,例如交易对手风险、突发追加保证金通知或任何影响私人基金的重大不利事件。
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前美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)官员呼吁放宽加密货币永续合约监管,以将90万亿美元的离岸市场引入境内
一个由美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)前官员组成的两党团体——其中包括前CFTC主席克里斯·吉安卡洛——发布了一封意见书,呼吁对加密货币永续期货交易采取更宽松的监管措施。 他们警告称,当前严格的监管规定正将规模估计达90万亿美元的离岸市场驱赶至海外,阻碍了美国吸引这一利润丰厚的业务。
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Cincinnati Financial董事Dirk J. Debbink购买1,000股公司股票,价值超17.1万美元
根据近期提交的美国证券交易委员会(SEC)Form 4文件,Cincinnati Financial Corporation(纳斯达克代码:CINF)董事Dirk J. Debbink购买了1,000股公司股票。此次交易价值超过17.1万美元,按每股171.64美元的加权平均购买价格计算。截至8月25日收盘,该股价格为171.42美元。
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仲裁员裁定Gemini对Earn借贷项目崩溃无责,未误导用户
法律仲裁员裁定加密货币交易所Gemini对其Earn借贷项目的崩溃不承担责任,并指出Gemini未误导用户,也未在项目失败中存在过失。仲裁员发现没有足够证据表明Gemini对客户撒谎或未能尽职调查。该借贷项目主要因其合作方Genesis的“大规模欺诈”而失败。此前,Genesis已同意向美国证券交易委员会(SEC)支付3850万美元罚款,并与Gemini达成和解,Gemini已向Earn用户偿还2
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瑞波支持的XRP财库公司Evernorth Holdings获美国SEC批准注册,为纳斯达克上市铺平道路
Evernorth Holdings于8月27日宣布, 美国证券交易委员会(SEC)已批准其注册声明。此举为Evernorth与特殊目的收购公司(SPAC)Armada Acquisition Corp. II (Nasdaq: AACI)的合并交易扫清了障碍。Armada计划于9月30日召开股东大会投票表决该交易,这是其纳斯达克上市前的“最后关键里程碑之一”。该业务合并预计将于2026年第三季度
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XRP财库公司Evernorth S-4注册声明获美国证券交易委员会批准生效,为其与SPAC公司Armada合并并在纳斯达克上市铺平道路
Evernorth旨在为寻求XRP敞口的公开市场投资者提供受监管工具,计划积极部署资本到基于XRP的基础设施,并通过财库策略增加每股XRP持有量。公司创始人兼首席执行官Asheesh Birla表示,计划在区块链效用持续增长之际进入公开市场。该SPAC合并预计在今年第三季度末或第四季度初完成,但需获得股东批准。Evernorth的投资者包括瑞波、Arrington Capital、SBI Grou
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美国证券交易委员会(SEC)指控38家实体通过虚假申报冒充美国顾问, 诱骗散户投资者
美国证券交易委员会(SEC)指控38家实体通过虚假申报冒充美国顾问, 诱骗散户投资者
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全球比特币交易平台监管机制的未来趋势与挑战
随着全球加密货币市场的成熟,各国监管机构正积极构建更清晰、更全面的比特币交易平台监管框架。美国SEC近期提出新规以提供注册豁免和“安全港”路径,欧盟MiCA法规已全面生效,为市场参与者设定了明确标准。未来监管将聚焦消费者保护、金融稳定及反洗钱,国际合作将是应对跨境挑战的关键。
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CLARITY Act:美国加密监管新框架能否终结混乱?
美国《数字资产市场清晰法案》(CLARITY Act, H.R. 3633)旨在为加密货币市场提供急需的监管确定性。该法案于2025年由众议院通过,并于2026年进入参议院审议阶段。其核心目标是明确美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)对数字资产的管辖权,将数字资产分为“投资合同资产”和“数字商品”。截至2026年7月28日,该法案在参议院面临阻力,通过前景尚不明朗,但其提出的监管框架对全球2.25万亿美元的加密市场具有深远影响。
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CAT币BitClave项目回顾:从ICO辉煌到SEC和解与项目终止
BitClave曾于2017年通过ICO成功筹集逾2500万美元,旨在构建去中心化搜索引擎,保护用户隐私并实现广告收益共享。然而,该项目在2020年因未注册证券发行被SEC起诉,最终达成和解并同意退还资金,随后停止运营。截至2024年,SEC已启动投资者赔付流程,但实际支付金额与承诺仍有差距。目前,CAT代币的市场活跃度极低。
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TRX的法律地位与监管挑战:SEC诉讼和解及最新合规动态
波场TRON的TRX代币长期面临复杂的法律和监管审查。美国证券交易委员会(SEC)曾于2023年3月对TRON创始人孙宇晨及相关实体提起诉讼,指控其未经注册证券发行和市场操纵。然而,在2026年3月,SEC撤销了对孙宇晨和TRON基金会等主要实体的指控,仅与原BitTorrent公司(现Rainberry)达成和解。尽管法律障碍有所清除,TRON网络仍面临持续的合规挑战,例如Tether在2026年7月冻结了TRON网络上与受制裁实体相关的USDT资产,凸显了加密平台在全球监管框架下的责任。
SEC
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比特币突破77,000美元大关,逆势上扬,此前科技股因人工智能安全担忧和油价上涨而遭遇抛售
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中国人工智能公司Z.ai宣布完成50亿美元融资后,股价暴跌逾10%,这是该公司两个月内的第二次大规模融资。
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三星显示开发出全球首款6.9英寸移动OLED面板,具备2K分辨率、165Hz刷新率,且功耗降低30%
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