深圳證監局決定對徽商期貨深圳分公司採取責令改正措施
深圳證監局公告,經查,徽商期貨有限責任公司深圳分公司未對互聯網營銷活動進行有效管控,員工自媒體賬號發佈的營銷內容未經合規審核、未留痕保存;對員工使用企業微信展業的留痕管理不足;未登記監測員工實際使用所有辦公設備的MAC地址。上述問題反映出你分公司互聯網營銷業務管理不完善、內部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條、五十六條的規定。根據有關規定,深圳證監局決定對你分公司採取責令改正的監督管理措施。你分公司應當切實整改,建立健全合規風控制度與流程,完善內部管理,切實維護交易者合法權益。(深圳證監局)
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