具體來看，NewEdge Wealth 招募四名財富經理，在佛羅里達州開設新辦事處；LPL Financial 吸收了摩根士丹利一個管理着3.95億美元資產的團隊；Osaic 將管理着4.5億美元資產的 Midwest Financial Group 納入旗下；Wealth Enhancement 則收購了管理總計超7.21億美元客户資產的兩家公司。